Вебинар «ПОД/ФТ: целевой инструктаж для МФО, КПК и ломбардов»

14
декабря
Среда 10:00
Мероприятие завершится
14 Декабря 15:00
Online
Мероприятие уже состоялось.
Если вы хотите оперативно узнавать о новых мероприятиях СРО «МиР», оставьте нам свой электронный адрес

  почта
625 просмотров

Уважаемые коллеги!

14 декабря 2022 года, с 10.00 до 15.00 по московскому времени, РМЦ проведет вебинар на тему: «ПОД/ФТ: целевой инструктаж для МФО, КПК и ломбардов».

Целевой инструктаж по теме «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» проводится по программе, утвержденной Федеральной службой по финансовому мониторингу с учетом специфики и опыта деятельности микрофинансовых организаций (МФО), кредитных потребительских кооперативов (КПК), сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (СКПК), ломбардов.

Руководитель МФО, КПК, СКПК, ломбарда, руководитель филиала каждой из этих организаций, специальное должностное лицо должны пройти целевой инструктаж до назначения на должность. Целевые инструктажи также обязательны для главного бухгалтера (бухгалтера), начальника юридического подразделения (юриста), руководителя службы безопасности, менеджеров по займам и т.д.

На вебинаре мы, в частности, рассмотрим:

Ø Что такое ПОД/ФТ/ФРОМУ и какие требования предъявляет законодательство к МФО, КПК, СКПК, ломбардам?

Ø Какие документы должны быть в каждой организации?

Ø Как осуществляется регулирование, контроль и надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Ø Кто такие клиент, его представитель, выгодоприобретатель, и бенефициарный владелец, как их выявлять, какие сведения, как часто о них собирать?

Ø Кого и как надо обучать по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Ø Какие ошибки допускают организации в антиотмывочной деятельности и какие уроки из этих ошибок можно сделать?

Предусмотрено время для ответов на вопросы участников вебинара.

ПРОГРАММА ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА

 

Раздел 1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга

 

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

 

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

 

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

 

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

 

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

 

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

 

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля.

Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

 

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок.

Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

 

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

 

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

 

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства

Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в сфере деятельности МФО, КПК, СКПК и ломбардов

Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности МФО, КПК, СКПК и ломбардов.

 Эти и другие вопросы – на нашем вебинаре. Ваши вопросы, Ваши кейсы приветствуются.

    Обращаем ваше внимание:

Вебинар проведет:

Анна Байтенова, адвокат Московской областной коллегии адвокатов, юрист с двадцатилетним стажем работы в сфере кредитной кооперации и микрофинансировании, автор комментариев к ряду федеральных законов, десятков книг и публикаций на правовые темы.

Подготовить и задать вопросы к встрече можно в разделе «Комментарий» при регистрации или отправив их в Личном кабинете члена СРО «МиР» (Реестр обращений – вкладка «обратиться в СРО» – выбрать тип обращения «вопросы к вебинару»). Обращаем внимание, что такой шаг позволяет спикерам глубже проработать вопрос, а слушателям получить качественный ответ.

Ориентировочная продолжительность – 5 часов, включая вопросы.

Для того, чтобы принять участие в вебинаре, необходимо зарегистрироваться!

Стоимость участия в вебинаре составляет 3600 рублей.

Для членов СРО «МиР» участие в вебинаре бесплатное.

РЕГИСТРАЦИЯ:

для членов СРО «МиР»:

Шаг 1. Зарегистрируйтесь с помощью формы обратной связи на сайте СРО «МиР» на этой странице. Вопросы к эксперту вы можете задать в комментариях.

Регистрация для платных участников:

https://rmcenter.timepad.ru/event/2251339/

Шаг 2. Накануне (13 декабря после 18.00 мск), на Ваш электронный адрес придет ссылка для входа на вебинар, по которой мы рекомендуем пройти заранее, чтобы проверить настройки вашего компьютера.

Шаг 3. Пройти по ссылке в 09.45 по московскому времени 14 декабря 2022 года.

Дополнительная информация по тел.:

· +7 (926) 304-33-65 Иванова Татьяна,

· +7 (929) 643-77-93 Гаджиев Зайнал.