Обновленные правила внутреннего контроля доступны всем членам СРО «МиР»
Саморегулируемая организация «Микрофинансирование и Развитие» предлагает членам СРО воспользоваться новой версией типовых Правил внутреннего контроля. Документ содержит все основные положения и учитывает последние изменения законодательства.
Типовые правила внутреннего контроля для МФО включают в себя все обязательные положения, необходимые для построения работы службы внутреннего контроля, и рассчитаны на применение в средних и малых МФО, работающих в сегментах потребительских займов и займов до зарплаты.
Обращаем Ваше внимание, что типовые Правила внутреннего контроля нуждаются в доработке с учетом особенностей бизнес-процессов вашей компании!
Документ «ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», содержит:
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ, в том числе
· Нормативно-правовые основы внутреннего контроля
· Принципы, цели, задачи и основные требования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
2. ПРОГРАММЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, включая
· Программу организации системы ПОД/ФТ
· Программу идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;
· Программу управления риском;
· Программу выявления операций;
· Программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки
· Программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
· Программу организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
· Программа подготовки и обучения кадров Общества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
· Обеспечение конфиденциальности информации.
3. ПРИЛОЖЕНИЯ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
Для того, чтобы получить типовые Правила внутреннего контроля МФО бесплатно необходимо подать заявку в СРО «МиР».
Поделиться: