Правила внутреннего контроля – бесплатно для всех членов СРО «МиР»

21 июня 2015         3889 просмотров

Саморегулируемая организация «Микрофинансирование и Развитие» разработала типовые Правила внутреннего контроля, учитывающие основные изменения законодательства. Документ доступен бесплатно всем компаниям – участникам СРО «МиР».

Типовые правила внутреннего контроля для МФО включают в себя все обязательны положения и рассчитаны на применение в средних и малых МФО, работающих в сегментах потребительских займов и займов до зарплаты.

Обращаем Ваше внимание, что типовые Правила внутреннего контроля нуждаются в доработке с учетом особенностей бизнес-процессов вашей компании!

Документ «ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», содержит:

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ, в том числе

· Нормативно-правовые основы внутреннего контроля

· Принципы, цели, задачи и основные требования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2. ПРОГРАММЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, включая

· Программу организации системы ПОД/ФТ

· Программу идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

· Программу управления рисками;

· Программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки, программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;

· Программу организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

· Программа подготовки и обучения кадров Общества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

· Программа обеспечения конфиденциальности информации.

3. ПРИЛОЖЕНИЯ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Для того, чтобы получить типовые Правила внутреннего контроля МФО бесплатно необходимо подать заявку на имя Исполнительного директора СРО «МиР» Александра Быкова по адресу bykov@npmir.ru. После подачи заявки вы получите инструкцию, как скачать Правила внутреннего контроля.