Обновленные ПВК доступны всем членам СРО «МиР»

22 сентября 2016         1566 просмотров

Саморегулируемая организация «Микрофинансирование и Развитие» предлагает членам СРО воспользоваться новой версией типовых Правил внутреннего контроля. Документ содержит все основные положения и учитывает последние изменения законодательства.

Типовые правила внутреннего контроля для МФО включают в себя все обязательные положения, необходимые для построения работы службы внутреннего контроля, и рассчитаны на применение в средних и малых МФО, работающих в сегментах потребительских займов и займов до зарплаты.

Обращаем Ваше внимание, что типовые Правила внутреннего контроля нуждаются в доработке с учетом особенностей бизнес-процессов вашей компании!

Документ «ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», содержит:

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ, в том числе

· Нормативно-правовые основы внутреннего контроля

· Принципы, цели, задачи и основные требования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

2. ПРОГРАММЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, включая

· Программу организации системы ПОД/ФТ

· Программу идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

· Программу управления риском;

· Программу выявления операций;

· Программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки

· Программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;

· Программу организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

· Программа подготовки и обучения кадров Общества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

· Обеспечение конфиденциальности информации.

3. ПРИЛОЖЕНИЯ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Для того, чтобы получить типовые Правила внутреннего контроля МФО бесплатно необходимо подать заявку в СРО «МиР».