ЦБ РФ опубликовал указание о деятельности кураторов некредитных финорганизаций и СРО в сфере финрынка

14 августа 2017         1199 просмотров

ЦБ РФ опубликовал Указание № 4488-У «Об организации и осуществлении в Банке России деятельности кураторов некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций (СРО) в сфере финансового рынка».


Указание устанавливает порядок деятельности и круг обязанностей кураторов, среди которых: анализ отчетности поднадзорных организаций, их систем корпоративного управления и управления рисками, анализ организации внутреннего контроля, анализ программно-технических средств поднадзорных организаций на предмет соответствия требованиям, установленным законодательством РФ.

Кураторы будут давать оценку внутренним документам поднадзорной организации и их соблюдению, а также проводимым контрольно-надзорным мероприятиям СРО в отношении своих членов (оценка качества и своевременности) и других функций, возложенных на организации регулятором.

Указание устанавливает порядок назначения на должность куратора, а также освобождения от нее. В частности, утверждается перечень условий, которые могут стать причиной «конфликта интересов», и при которых лицо не может быть куратором некредитных финансовых организаций и СРО в сфере финансового рынка.

«Целью организации осуществления в Банке России деятельности кураторов является повышение эффективности осуществления Банком России контроля и надзора за деятельностью соответствующих поднадзорных организаций, включая принятые профильными подразделениями решений в рамках осуществления Банком России указанного контроля и надзора, посредством проведения мониторинга деятельности поднадзорных организаций на предмет соответствия требованиям законодательства РФ, в том числе нормативных актов Банка России, и выявления рисков в деятельности поднадзорной организации, включая риски, реализация которых может привести к потере финансовой устойчивости поднадзорной организации, нарушению непрерывности деятельности поднадзорной организации и (или) иным неблагоприятным последствиям, которые могут привести к отсутствию возможности осуществления деятельности поднадзорной организации», - заявляется в Указании.


Полный текст Указания № 4488-У размещен на сайте регулятора: https://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=356