Открыто публичное обсуждение проекта Указания Банка России о квалификации ряда специалистов финрынка, в том числе, сотрудников МФК

26 сентября 2017         1377 просмотров

 

Банк России разместил на своем официальном сайте для публичного обсуждения проект Указания «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и специальному должностному лицу кредитной организации, к лицу, ответственному за организацию управления рисками (руководителю службы управления рисками), специальному должностному лицу и специалисту негосударственного пенсионного фонда (НПФ), к ревизору (руководителю ревизионной комиссии) и специальному должностному лицу страховой организации, сотруднику службы внутреннего контроля, специальному должностному лицу и специалисту управляющей компании (УК), к специальному должностному лицу микрофинансовой компании (МФК), а также о порядке направления в Банк России информации о назначении (освобождении) указанных лиц и порядке проведения Банком России оценки соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».

В частности, документ устанавливает квалификационные требования к специальному должностному лицу МФК, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также порядок направления в Банк России уведомления о его назначении.

Нормативный акт Банка России должен вступить в силу во втором полугодии 2017 года. Комментарии по проекту Указания регулятор будет принимать до 11 октября 2017 года на электронный адрес afanasevamv@mail.cbr.ru.

Проект Указания и Пояснительная записка к нему размещены на сайте Банка России (вкладка "Публичное обсуждение"): https://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=project.