Банк России рекомендовал финорганизациям разработать кодексы этики для своих аналитиков

18 декабря 2019         903 просмотра

Участникам финрынка следует разработать и внедрить кодексы этики финансового аналитика. Соответствующая рекомендация дана в информационном письме Банка России к некредитным финансовым организациям и кредитным организациям.

«Банк России рекомендует разработать кодексы этики финансового аналитика для их применения при:

- предоставлении ими и (или) их представителями третьим лицам или неограниченному кругу лиц информации, которая используется (может использоваться) для совершения операций на финансовом рынке (например, рекомендации, аналитические материалы);

- публичном высказывании ими и (или) их представителями суждений и оценок, в том числе в средствах массовой информации, которые оказывают (могут оказывать) влияние на цену, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром и (или) на стабильность финансового рынка Российской Федерации и (или) на финансовую устойчивость отдельной финансовой организации.

В целях внедрения кодексов Банк России также рекомендует финансовым организациям осуществлять следующее:

- обеспечивать на добровольной основе присоединение своих работников и членов органов управления к кодексам;

- своевременно обеспечивать раскрытие на официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о присоединении работников и членов органов управления к кодексам, а также о соблюдении положений кодексов со стороны указанных лиц;

- разработать механизм контроля за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам, в том числе предусматривающий порядок рассмотрения информации о признаках неэтичного поведения работников и членов органов управления, присоединившихся к кодексам, правила формирования и работы комиссий по рассмотрению случаев несоблюдения указанными лицами положений кодексов (в случае принятия решения об их формировании);

- осуществлять на постоянной основе контроль за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам», - отмечает регулятор.

ОЗНАКОМИТЬСЯ С ПОЛНЫМ ТЕКСТОМ ИНФОРМАЦИОННОГО ПИСЬМА